《精神病院住院患者跻身*ST步森前十大股东 监管发函核实股份合规性》

近日，A股上市公司*ST步森披露的2023年年报引发市场热议，公司前十大股东名单中出现了一名精神病院住院患者的信息。 该股东名为徐长波，公开登记住址为丹东市第三人民医院精神科病区，截至报告期末共持有公司股份181.42万股，持股比例达1.32%，位列公司第九大股东。 事件曝光后，丹东市第三人民医院工作人员对外确认，该院确实有名为徐长波的患者，其2018年就因确诊精神分裂症入院治疗，目前仍在院，住院期间没有独立操作手机、进行股票交易的条件。

徐长波家属随后也回应称，徐长波的证券账户是入院前开立的，入院后其个人资产全部由家属代为管理，本次出现在股东名单中的股份均为家属操作买入，不存在违规情况。 由于该事件涉及上市公司股东身份特殊性，深交所第一时间向*ST步森下发关注函，要求公司在规定期限内核实徐长波的股东身份真实性、股份取得过程是否合规，是否存在委托持股、代持等未披露的利益安排。

同时监管部门还要求公司说明，徐长波的股东资格是否符合《证券法》及交易所相关持股规定。 对此有证券行业律师表示，我国现行规则仅禁止无民事行为能力人或限制民事行为能力人新开证券账户，若徐长波开户时具备完全民事行为能力，后续患病后由法定监护人代为管理账户、进行交易，只要不存在内幕交易、操纵市场等违规行为，本身并不违反监管要求。

截至发稿，*ST步森尚未就关注函内容作出公开回复，事件后续进展仍待监管部门进一步核实披露。