“网红”前证券首席分析师赵宇阳被处罚 5年内不得从事证券业务

近期，深圳证监局对外公布一份行政处罚决定书，针对安信证券前策略首席分析师赵宇阳的多项执业违规行为作出正式处罚。 根据决定书内容，赵宇阳被认定为不适当人选，5年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 经监管部门查实，赵宇阳在职期间存在多项明确违规行为：其一是未通过公司内部合规审核，私自对外发布数据来源不明、论证不严谨的证券研究观点，涉及多只个股及行业板块的分析判断；

其二是私下通过个人社交账号、第三方社群向不特定投资者提供付费投资建议，相关服务费用未纳入公司统一账户管理，违规获利超120万元。 此前赵宇阳曾刻意打造“高颜值财经女首席”的网红人设，在多个短视频、社交平台发布财经分析内容和个人生活相关内容，短短半年时间积累超20万粉丝，是近年证券行业“流量化分析师”的典型代表。

其走红期间就曾多次遭到业内质疑，被指部分分析内容缺乏专业支撑，且未按规定标注风险提示和执业机构信息，存在明显的展业合规漏洞。 深圳证监局在处罚决定中明确指出，赵宇阳的行为严重违反了《证券分析师执业行为准则》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，既损害了投资者的合法权益，也严重破坏了证券研究行业的执业公信力。 此外，安信证券因对分析师执业行为管控不到位，此前已被深圳证监局采取责令改正的行政监管措施。

多位证券行业合规人士表示，此次处罚再次给行业敲响警钟，证券分析师作为持牌专业人员，所有展业行为必须在所属机构的合规管理框架内开展，试图通过流量博眼球、脱离监管私下牟利的行为，终将面临严肃的合规追责。