上市公司高管接私活获利超千万 全额捐公司后仍被监管警示

近日，深交所创业板上市公司新研股份发布的公告及深交所配套下发的监管函，披露了一起高管违规牟利事件。 涉事高管王某在担任公司副总经理、分管外协加工业务期间，授意近亲属注册成立配套加工企业，违规承接公司下属子公司的外协订单赚取差价。

经公司专项核查确认，王某通过上述行为累计获利1200余万元。 该违规行为是新研股份2023年内控自查工作中发现的，核查组通过比对供应商关联关系、历史交易流水，锁定了王某的利益输送线索。 事发后王某对违规事实供认不讳，未提出任何申辩，主动将全部违规所得转入公司账户，自愿将该笔资金全额捐赠给公司，用于生产研发及员工福利支出。

深交所出具的监管函明确指出，王某的行为违反了创业板上市公司高管应当遵守的忠实义务，即便全额退缴全部获利，也不能抵消其违规行为的性质。 目前新研股份已免除王某的全部管理职务，深交所也对其采取书面警示的监管措施。 有证券合规领域律师表示，上市公司高管利用职务便利为关联方谋利，属于典型的公司治理违规行为，情节严重的还可能涉嫌职务侵占等刑事犯罪。

本次事件中当事人主动全额退缴获利的行为，可以作为从轻处理的考量依据，但无法豁免其应当承担的违规责任，也给所有上市公司高管敲响了履职合规的警钟。